局属各有关单位：

　　现将《深圳经济特区数据条例行政处罚裁量权实施标准》印发给你们，请遵照执行。

　　深圳市市场监督管理局

　　2022年1月5日

　　深圳经济特区数据条例行政处罚裁量权实施标准

　　一、处罚条款

　　第九十四条 违反本条例第六十七条规定交易数据的，由市市场监督管理部门或者相关行业主管部门按照职责责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处五万元以上二十万元以下罚款；交易金额一万元以上的，处二十万元以上一百万元以下罚款；并可以依法给予法律、行政法规规定的其他行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　附：第六十七条  市场主体合法处理数据形成的数据产品和服务，可以依法交易。但是，有下列情形之一的除外：

　　（一）交易的数据产品和服务包含个人数据未依法获得授权的；

　　（二）交易的数据产品和服务包含未经依法开放的公共数据的；

　　（三）法律、法规规定禁止交易的其他情形。

　　案件定性

　　1.交易的数据产品和服务包含个人数据未依法获得授权；

　　2.交易的数据产品和服务包含未经依法开放的公共数据；

　　3.数据交易属于法律、法规规定禁止交易的情形。

　　实施标准

　　由市市场监督管理部门或者相关行业主管部门按照职责责令改正，没收违法所得，根据以下情形实施行政处罚裁量，并可以依法给予法律、行政法规规定的其他行政处罚：

　　1.交易的数据产品和服务包含个人数据未依法获得授权

　　（1）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处二十万元罚款；交易金额一万元以上的，处一百万元罚款：

　　①因同类违法行为受到过两次以上行政处罚的；

　　②以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行任务的；

　　③拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的；

　　④拒不采取改正、应急等措施，导致后果扩大的。

　　（2）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处十万元罚款；交易金额一万元以上的，处五十万元罚款：

　　①因同类违法行为受到过一次行政处罚的；

　　②以暴力以外的其他方式阻扰、干涉执法的；

　　③接受调查过程中提交虚假材料的。

　　（3）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处五万元罚款；交易金额一万元以上的，处二十万元罚款：

　　①初次违法，且危害后果轻微的；

　　②配合执法人员查处违法行为的；

　　③主动消除或减轻违法行为危害后果的；

　　④配合案件调查的。

　　2.交易的数据产品和服务包含未经依法开放的公共数据

　　（1）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处二十万元罚款；交易金额一万元以上的，处一百万元罚款：

　　①因同类违法行为受到过两次以上行政处罚的；

　　②以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行任务的；

　　③拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的；

　　④拒不采取改正、应急等措施，导致后果扩大的。

　　（2）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处十万元罚款；交易金额一万元以上的，处五十万元罚款：

　　①因同类违法行为受到过一次行政处罚的；

　　②以暴力以外的其他方式阻扰、干涉执法的；

　　③接受调查过程中提交虚假材料的。

　　（3）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处五万元罚款；交易金额一万元以上的，处二十万元罚款：

　　①初次违法，且危害后果轻微的；

　　②积极配合执法人员查处违法行为的；

　　③主动消除或减轻违法行为危害后果的；

　　④积极配合案件调查的。

　　3.数据交易属于法律、法规规定禁止交易的情形

　　（1）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处二十万元罚款；交易金额一万元以上的，处一百万元罚款：

　　①因同类违法行为受到过两次以上行政处罚的；

　　②以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行任务的；

　　③拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的；

　　④拒不采取改正、应急等措施，导致后果扩大的。

　　（2）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处十万元罚款；交易金额一万元以上的，处五十万元罚款：

　　①因同类违法行为受到过一次行政处罚的；

　　②以暴力以外的其他方式阻扰、干涉执法的；

　　③接受调查过程中提交虚假材料的。

　　（3）有下列情形之一的，责令改正，没收违法所得，交易金额不足一万元的，处五万元罚款；交易金额一万元以上的，处二十万元罚款：

　　①初次违法，且危害后果轻微的；

　　②配合执法人员查处违法行为的；

　　③主动消除或减轻违法行为危害后果的；

　　④配合案件调查的。

　　二、处罚条款

　　第九十五条 违反本条例第六十八条、第六十九条规定，侵害其他市场主体、消费者合法权益的，由市市场监督管理部门或者相关行业主管部门按照职责责令改正，没收违法所得；拒不改正的，处五万元以上五十万元以下罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之五以下罚款，最高不超过五千万元；并可以依法给予法律、行政法规规定的其他行政处罚。法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　市场主体违反本条例第七十条规定，有不正当竞争行为或者垄断行为的，依照反不正当竞争或者反垄断有关法律、法规规定处罚。

　　附：第六十八条 市场主体应当遵守公平竞争原则，不得实施下列侵害其他市场主体合法权益的行为：

　　（一）使用非法手段获取其他市场主体的数据；

　　（二）利用非法收集的其他市场主体数据提供替代性产品或者服务；

　　（三）法律、法规规定禁止的其他行为。

　　第六十九条 市场主体不得利用数据分析，对交易条件相同的交易相对人实施差别待遇，但是有下列情形之一的除外：

　　（一）根据交易相对人的实际需求，且符合正当的交易习惯和行业惯例，实行不同交易条件的；

　　（二）针对新用户在合理期限内开展优惠活动的；

　　（三）基于公平、合理、非歧视规则实施随机性交易的；

　　（四）法律、法规规定的其他情形。

　　前款所称交易条件相同，是指交易相对人在交易安全、交易成本、信用状况、交易环节、交易持续时间等方面不存在实质性差别。

　　第七十条 市场主体不得通过达成垄断协议、滥用在数据要素市场的支配地位、违法实施经营者集中等方式，排除、限制竞争。

　　案件定性

　　1.违反公平竞争原则，实施侵害其他市场主体合法权益行为；

　　2.利用数据分析，对交易条件相同的交易相对人实施差别待遇。

　　实施标准

　　由市市场监督管理部门或者相关行业主管部门按照职责责令改正，没收违法所得，拒不改正的，根据以下情形实施行政处罚裁量，并可以依法给予法律、行政法规规定的其他行政处罚：

　　1.违反公平竞争原则，实施侵害其他市场主体合法权益行为

　　（1）有下列情形之一的，处五十万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之五的罚款，最高不超过五千万元：

　　①因同类违法行为受到过两次以上行政处罚的；

　　②以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行任务的；

　　③拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的；

　　④造成严重社会影响和后果的。

　　（2）有下列情形之一的，处二十五万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之三的罚款，最高不超过三千万元：

　　①因同类违法行为受到过一次行政处罚的；

　　②以暴力以外的其他方式阻扰、干涉执法的；

　　③接受调查过程中提交虚假材料的。

　　（3）有下列情形之一的，处五万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之一的罚款，最高不超过一千万元：

　　①初次违法，且危害后果轻微的；

　　②配合执法人员查处违法行为的；

　　③主动消除或减轻违法行为危害后果的；

　　④配合案件调查的。

　　2.利用数据分析，对交易条件相同的交易相对人实施差别待遇

　　（1）有下列情形之一的，处五十万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之五的罚款，最高不超过五千万元：

　　①因同类违法行为受到过两次以上行政处罚的；

　　②以暴力、威胁方法阻碍执法人员依法执行任务的；

　　③拒绝、逃避监督检查，或者伪造、销毁、隐匿有关证据材料的；

　　④造成严重社会影响和后果的。

　　（2）有下列情形之一的，处二十五万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之三的罚款，最高不超过三千万元：

　　①因同类违法行为受到过一次行政处罚的；

　　②以暴力以外的其他方式阻扰、干涉执法的；

　　③接受调查过程中提交虚假材料的。

　　（3）有下列情形之一的，处五万元罚款；情节严重的，处上一年度营业额百分之一的罚款，最高不超过一千万元：

　　①初次违法，且危害后果轻微的；

　　②配合执法人员查处违法行为的；

　　③主动消除或减轻违法行为危害后果的；

　　④配合案件调查的。